洞察|阳明资产高管变动未及时报告等三大违规 被责令改正

              本文重点:洞察|阳明资产高管变动未及时报告等三大违规 被责令改正

                据广东证监局在7月24日发布公通知告称,阳明资产管理(横琴)有限公司因高管变动未及时向中国证券投资基金业协会报告、未按照协议约定向投资者披露基金相关信息、未妥善保存基金投资交易相关资料三大违规,被广东证监局采取责令改正的措施。   广东证监局于2019年7月2日至4日对阳明资产管理(横琴)有限公司进行了现场检查,发现该公司存在以下问题:  一、阳明资产管理(横琴)有限公司合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。

              上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

                二、阳明资产管理(横琴)有限公司在管理某私募基金产品过程中,未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。

              上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。   三、阳明资产管理(横琴)有限公司未妥善保存私募基金投资交易相关资料。

              上述行为不符合《办法》第二十六条的规定。   根据《办法》第三十三条的规定,广东证监局现决定对阳明资产管理(横琴)有限公司采取责令改正的行政监管措施。   。